Национальный банк Украины за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов оштрафовал ряд банков на общую сумму 205,8 млн грн. Об этом сообщает пресс-служба НБУ. НБУ оштрафовал не просто так.
Самые большие штрафы получили банки Альянс — 83,5 млн грн, МТБ — 78,2 млн грн, Универсал, на базе которого работает mono, — 27,3 млн грн и Укрсиббанк — 11,5 млн грн.
Банк Альянс оштрафован на 67,6 млн грн за ненадлежащую организацию и проведение первичного финмониторинга. Отдельно наложен штраф 15,9 млн грн за нарушения при надлежащей проверке клиентов, усиленных мер по высокорисковым клиентам, документирование действий в рамках ПВК/ФТ и работу с клиентами, связанными с политически значимыми лицами.
Кроме того, банк получил письменное предостережение за невнесение в анкеты клиентов данных, подтвержденных имеющимися документами.
Подписывайтесь на наш канал в X, Telegram-канал и страницу в Facebook!
Будьте в курсе, кто делает бизнес, политику и поддерживает коррупцию в Украине!
НБУ оштрафовал и следующие банки
- МТБ Банк оштрафован на 75 млн грн за несоблюдение риск-ориентированного подхода, управление рисками и надлежащую проверку клиентов. Отдельно наложен штраф 3,2 млн грн за нарушение требований валютного надзора, в частности несвоевременное выявление индикатора валютных операций и недостатки при анализе и проверке документов по валютным операциям. В то же время банк получил письменное предостережение за недостатки в разработке и обновлении внутренних документов по вопросам ПОД/ФТ.
- Универсал Банк оштрафован на 27,3 млн грн за ненадлежащую проверку клиентов, недостатки в процедурах управления рисками и нарушение порядка информирования специально уполномоченного органа об операциях клиентов с замороженными активами. Дополнительно банк получил письменное предостережение за недостатки в фиксации событий в системе автоматизации.
- Укрсиббанк должен заплатить 11 млн грн за ненадлежащую проверку клиентов и недостатки в риск-ориентированном подходе, а также 0,5 млн грн за нарушение требований по уведомлению специально уполномоченного органа о пороговых финансовых операциях. При этом банк получил письменное предостережение за недостатки в разработке внутренних документов по вопросам ПОД/ФТ.
- РВС Банк, который Нацбанк на этой неделе признал неплатежеспособным, оштрафован на 3,8 млн грн за нарушение требований риск-ориентированного подхода.
- Коминбанк оштрафован на 1,1 млн грн за несвоевременное уведомление о пороговых финансовых операциях и ненадлежащее установление высокого уровня риска в отношении клиентов.
- Идея Банк должен уплатить 0,5 млн грн штрафа за несвоевременное исполнение решения о приостановлении операций и несвоевременное уведомление специально уполномоченного органа об остатке средств на счете клиента.
Кроме банков, меры воздействия применены также к четырем небанковским финансовым учреждениям: ООО «НоваПей Кредит», ООО «ФК «Мустанг Финанс», ООО «ФК «Абекор», ООО «ФК «Альянс Капитал Групп»
Skelet.Org
По теме: НБУ признал неплатежеспособным банк близкого к Порошенко экс-нардепа
От Concord до BISBANK: Елена Соседка снова крутит миллиардами через Telegram и фиктивные схемы
Дело Платинум Банка на 1,5 млрд грн: за что судят экс-замглавы НБУ Рожкову
НБУ оштрафовал
Подписывайтесь на наши каналы в Telegram, Facebook, Twitter, ВК — Только новые лица из рубрики СКЛЕП!